3月20日，据市场消息称，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。
对此，北京商报记者联系平安证券相关人士对上述消息进行求证。平安证券表示，公司已收到事先告知书。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。(记者 刘宇阳 李海媛)
关键词：
乐视网案处罚
平安证券
监管部门
事先告知程序
